139. Като част от общата рамка за вътрешен контрол инвестиционните посредници следва да разполагат …

Като част от общата рамка за вътрешен контрол инвестиционните посредници следва да разполагат с цялостна рамка за управление на риска, обхващаща всички негови бизнес линии и вътрешни звена, включително звената за вътрешен контрол, като се отчита изцяло икономическата същност на всички негови рискови експозиции, включително рисковете, които инвестиционният посредник създава за себе си, за клиентите и пазарите си, и за ликвидните рискове, по - специално тези, които могат да окажат съществено въздействие върху наличния собствен капитал или да го изчерпят. Рамката за управление на риска следва да позволява на инвестиционния посредник да взема напълно информирани решения относно поемането на рискове. Рамката за управление на риска следва да включва всички рискове, както и настоящите, и бъдещите рискове, на които инвестиционният посредник може да е изложен. Рисковете следва да се оценяват от долу нагоре и от горе надолу, в рамките на бизнес линиите и между тях, като се използва съгласувана терминология и съвместими методологии на ниво инвестиционен посредник и на консолидирано ниво. Всички относими рискове следва да бъдат включени в рамката за управление на риска, като се отделя подходящо внимание както на финансовите, така и на нефинансовите рискове, включително пазарния, ликвидния риск, риска от концентрация, операционния, ИТ, репутационния, правния, поведенческия риск и риска от неспазване на изискванията относно борбата с изпирането на пари/финансирането на тероризма и други финансови престъпления, ЕСУ и стратегическите рискове.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/