139. Som ett led i den övergripande ramen för intern kontroll ska värdepappersföretag ha en …

Som ett led i den övergripande ramen för intern kontroll ska värdepappersföretag ha en företagsövergripande och enhetlig riskhanteringsram som omfattar alla affärsområden och interna enheter, inbegripet interna kontrollfunktioner, och som fullt ut erkänner den ekonomiska innebörden i företagets alla riskexponeringar, inklusive de risker som värdepappersföretaget utgör för sig självt, sina kunder och sina marknader samt likviditetsrisker, särskilt sådana som kan ha en väsentlig inverkan på eller uttömma den tillgängliga kapitalbasen. Riskhanteringsramen ska göra det möjligt för värdepappersföretaget att fatta välgrundade beslut om risktagande. Riskhanteringsramen ska omfatta alla risker, såväl faktiska som framtida risker, som värdepappersföretaget kan vara eller kan bli exponerat för. Risker ska utvärderas nedifrån och upp och uppifrån och ned, både inom och mellan affärsområden, och en enhetlig terminologi samt förenliga metoder ska nyttjas i hela värdepappersföretaget och på gruppnivå. Alla relevanta risker ska innefattas i riskhanteringsramen och lämplig hänsyn ska tas till både finansiella och icke-finansiella risker, inbegripet marknadsrisker, likviditetsrisker, koncentrationsrisker, operativa risker, it-risker, anseenderisker, rättsliga risker, beteenderisker, risker förknippade med bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism och annan ekonomisk brottslighet, ESG-risker och strategiska risker.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/