Processo di mappatura

Il coordinatore dovrebbe attuare un processo di mappaturain collaborazione con le altre autorità competenti che hanno autorizzato le imprese regolamentate facenti parte del conglomerato finanziario. Tali autorità competenti dovrebbero avvalersi dell’esito del processodimappaturaper stabilire la portata adeguata della vigilanza supplementare in baseall’organizzazione, alla dimensione e alla complessità del conglomerato finanziario.

Il processo di mappaturadovrebbe essere attuatotenendo conto del processodi individuazione previsto all’articolo 4 della direttiva 2002/87/CE. Analogamente, l’esito del processo di mappatura dovrebbe essere utilizzato negli aggiornamenti annuali del processo di individuazione del conglomerato finanziario.

Il processo di mappaturadovrebbe implicare la raccolta e l’analisi delle informazioni necessarie per individuare le autorità competenti che, in conformità dell’articolo 11, paragrafo 1, della direttiva 2002/87/CE, devono predisporre accordi di coordinamento.

Il coordinatore dovrebbe garantire che il processo di mappaturasia svolto sulla basedei seguenti prerequisiti:

• a) un conglomerato finanziario è stato già individuato a norma dell’articolo 4 della direttiva 2002/87/CE e attraverso la cooperazione delle autorità competenti;
• b) un collegio settoriale è stato istituito ai sensi dell’articolo 116 della direttiva 2013/36/UE o dell’articolo 248, paragrafo 2, della direttiva 2009/138/CE, e il coordinatore è stato nominato ai sensi dell’articolo 10 della direttiva 2002/87/CE.

Il processo di mappatura dovrebbe:

• a) tener conto dell’esito dei processi di mappatura svolti a livello settoriale;
• b) concentrarsi sui legami intersettoriali, come per esempio gli stretti legami e le partecipazioni, tra le imprese regolamentate appartenenti a un conglomerato finanziario, la società di partecipazione finanziaria mista o le altre imprese del conglomerato finanziario rilevanti ai fini della vigilanza.

Per preparare il progetto di mappatura e trasmetterlo alle autorità competenti rilevanti affinché apportino il loro contributo, il coordinatore dovrebbe avviare un dialogo con l’impresa regolamentata a capo del conglomerato finanziario e soggettaal suo mandato di vigilanza; qualora a capo del conglomerato finanziario non vi sia un’impresa regolamentata, il coordinatore dovrebbe, oltre che con il capofila del conglomerato, avviare anche un dialogo con l’impresa regolamentata soggetta al suo mandato di vigilanza di cui all’articolo 10, paragrafo 2, lettera b), della direttiva 2002/87/CE.

La mappatura dovrebbe essere aggiornata regolarmente, almeno una volta all’anno, alla luce dei cambiamenti intervenuti nella struttura del conglomerato finanziario. Eventuali aggiornamenti riguardanti la mappatura iniziale dovrebbero essere trasmessi a tutte le autorità competenti rilevanti.

La mappatura dovrebbe tener conto di tutte le imprese rilevanti ai fini della vigilanza all’interno del gruppo e indicare a quale dei seguenti settori finanziari appartiene ogni impresa regolamentata:

• a) imprese di assicurazione e imprese di riassicurazione; o
• b) enti creditizi e imprese di investimento.

Per le imprese rilevanti ai fini della vigilanza di cui al paragrafo 14, la mappatura dovrebbe individuare:

• a) tutte le imprese figlie o filiazioni appartenenti al SEE;
• b) le succursali appartenenti al SEE che sono significative per il mercato locale o rilevanti per il gruppo settoriale, secondo la definizione di tali succursali previste dalle rispettive direttive settoriali;
• c) le imprese figlie (o filiazioni) e le succursali non appartenenti al SEE rilevanti per il gruppo settoriale; e
• d) l’elenco delle partecipazioni intragruppo rilevanti ai sensi dell’articolo 2, paragrafi 11 e 12, della direttiva 2002/87/CE.

Il coordinatore dovrebbe effettuarela mappatura utilizzando il modello di cui all’allegato 1.