Kartēšanas procedūra

Koordinatoram ir jāveic kartēšanas process sadarbībā ar citām kompetentajām iestādēm, kuras ir pilnvarojušas regulētās sabiedrības, kuras ir daļa no finanšu konglomerāta. Šīm kompetentajām iestādēm būtu jāizmanto kartēšanas procesa rezultātu, lai noteiktu atbilstošo uz organizāciju balstīto papildu uzraudzības apjomu, mērogu un finanšu konglomerāta sarežģītību.

Kartēšanas procesam jābūt veiktam, pienācīgi ievērojot Direktīvas 2002/87/EK 4.pantā aprakstīto identifikācijas procesu. Tāpat kartēšanas procesa rezultāts ir jāizmanto finanšu konglomerāta identifikācijas procesa ikgadējos atjauninājumos.

Kartēšanas procesam jāietver informācijas apkopošana un analizēšana, kas nepieciešama, lai identificētu kompetentās iestādes, kurām saskaņā ar Direktīvas 2002/87/ EK 11. panta 1. punktu jābūt ieviestiem koordinācijas pasākumiem.

Koordinatoram ir jānodrošina kartēšanas procesa izpilde, pamatojoties uz šādiem priekšnoteikumiem:

• a) finanšu konglomerāts jau ir bijis identificēts saskaņā ar Direktīvas 2002/87/EK 4. pantu un sadarbojoties ar kompetentām iestādēm;
• b) saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 116.pantu vai Direktīvas 2009/138/EK 248.panta 2.punktu ir izveidota nozares kolēģija; un ir iecelts koordinators saskaņā ar Direktīvas 2002/87/EK 10. pantu.

Kartēšanas procesam būtu:

• a) jāņem vērā nozares līmenī veikto kartēšanas procesu rezultāti;
• b) jākoncentrējas uz sasaistēm starp nozarēm, piemēram, ciešām attiecībām un līdzdalībām, starp regulētajām sabiedrībām finanšu konglomerātā, jauktā finanšu pārvaldītājsabiedrībām vai citām uzraudzībai pakļautām finanšu konglomerāta sabiedrībām.

Lai sagatavotu kartēšanas projektu un nosūtītu to attiecīgajām kompetentajām iestādēm ieguldījuma sniegšanai, koordinatoram vajadzētu iesaistīties dialogā ar tā pārraudzībā esošo regulēto sabiedrību, kura vada finanšu konglomerātu; ja finanšu konglomerātu nevada regulēta sabiedrība,tad koordinatoram, papildus konglomerāta vadītājam, dialogā jāiesaista arī tā pārraudzībā esošo regulēto sabiedrību, kas minēta Direktīvas 2002/87/EK 10.panta 2.punktā.

Ka rtēšanai jābūt regulāri atjauninātai vismaz reizi gadā, ņemot vērā izmaiņas finanšu konglomerāta struktūrā. Jebkuri sākotnējās kartēšanas atjauninājumi ir jānosūta visām attiecīgajām kompetentajām iestādēm.

Kartēšanā jāņem vērā visas sabiedrības, kas attiecīgi pakļautas uzraudzībai šajā grupā, un būtu jānorāda, kurā no turpmāk norādītajām finanšu nozarēm katra no regulētajām sabiedrībām ietilpst:

• a) apdrošināšanas un pārapdrošināšanas uzņēmumi; vai
• b) kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības.

Attiecībā uz attiecīgai uzraudzībai pakļautajām sabiedrībām, kas minētas 14.punktā,kartēšanā būtu jānorāda:

• a) visus EEZ meitas uzņēmumus;
• b) EEZ filiāles, kas ir nozīmīgas vietējā tirgū vai būtiskas nozares grupai saskaņā ar šo filiāļu definīciju, kas sniegta attiecīgajās nozares direktīvās;
• c) nozares grupai būtiskus meitasuzņēmumus un filiāles ārpus EEZ; un
• d) attiecīgo līdzdalību grupas ietvaros sarakstu Direktīvas 2002/87/EK 2.panta 11. un 12.punkta izpratnē.

Koordinatoram ir jānosaka kartēšana, izmantojot veidni, kas atrodas 1.pielikumā.