31. Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да е част от …

Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да е част от втората линия на защита и в това си качество следва да е част от независима функция като следва да са изпълнени и следните условия:

• а) Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да е независим от бизнес линиите или звената, които контролира, и не може да е подчинен на лице, което има отговорност да ръководи която и да е от тези бизнес линии или звена.
• б) Кредитната или финансовата институция е въвела вътрешни процедури за гарантиране, че служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, има по всяко време неограничен и пряк достъп до цялата информация, необходима за изпълнение на функцията му. Решението до каква информация има нужда от достъп в това отношение следва да се взема единствено от служителя, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ.
• в) В случай на значителен инцидент служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да може да докладва и да разполага с пряк достъп до ръководния орган в контролната му функция или до висшето ръководство, в случай че не е налице ръководен орган.

4.2.2 Критерии за пропорционалност за назначаването на отделен служител, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.