31. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …

Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör ingå i den andra försvarslinjen och som sådan ingå i en oberoende funktion, och följande villkor bör vara uppfyllda:

• a) Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör vara oberoende av de affärsområden eller enheter som han eller hon kontrollerar och kan inte vara underordnad en person som har ansvar för förvaltningen av något av dessa affärsområden eller enheter.
• b) Kreditinstitutet eller det finansiella institutet har infört interna förfaranden för att säkerställa att den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism alltid har obegränsad och direkt tillgång till all information som är nödvändig för att han eller hon ska kunna utföra sina uppgifter. Beslutet om vilken information han eller hon behöver tillgång till i detta avseende bör fattas av den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism själv.
• c) I händelse av en betydande incident bör den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism kunna rapportera och ha direkt tillgång till ledningsorganet i dess tillsynsfunktion eller till företagsledningen om inget ledningsorgan har inrättats.

4.2.2 Proportionalitetskriterier för utnämning av en separat regelefterlevnadsansvarig för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.