+31. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jābūt daļai no otrā aizsardzības līmeņa, un kā …

31. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jābūt daļai no otrā aizsardzības līmeņa, un kā …

NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jābūt daļai no otrā aizsardzības līmeņa, un kā tādai tai jābūt daļai no neatkarīgas funkcijas, ievērojot šādus nosacījumus:

  • a) NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jābūt neatkarīgai no darbības jomām vai struktūrvienībām, ko tā kontrolē, un tā nevar būt pakļauta personai, kas ir atbildīga par minēto darbības jomu vai struktūrvienību vadību.
  • b) Kredītiestāde vai finanšu iestāde ievieš iekšējas procedūras, lai nodrošinātu, ka NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai vienmēr ir neierobežota un tieša piekļuve visai informācijai, kas nepieciešama tās funkciju veikšanai. Lēmums par to, kādai informācijai šajā jomā ir vajadzīga piekļuve, jāpieņem tikai pašai NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai.
  • c) Būtiska incidenta gadījumā NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai ir jāspēj par to ziņot, un tai ir nepieciešama tieša piekļuve vadības struktūrvienībai, kas veic uzraudzības funkciju, vai augstākajai vadībai, ja vadības struktūrvienība nav izveidota.

4.2.2 Proporcionalitātes kritēriji atsevišķas NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas iecelšanai

1. Pārskats

,

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.