31. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …

Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl být součástí druhé linie obrany a jako takový by měl být součástí nezávislého útvaru, přičemž by měly být splněny následující podmínky:

• a) Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl být nezávislý na obchodních liniích nebo odděleních, která řídí, a nesmí být podřízen osobě, která je odpovědná za řízení těchto obchodních linií nebo oddělení.
• b) Úvěrová nebo finanční instituce zavedla interní postupy, které zajišťují, že kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu má vždy neomezený a přímý přístup ke všem informacím, které jsou nezbytné pro výkon jeho funkce. Rozhodnutí o tom, ke kterým informacím potřebuje mít v tomto ohledu přístup, by mělo být výhradně na samotném kontrolorovi dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu.
• c) V případě závažného incidentu by měl mít kontrolor dodržování předpisů v oblasti praní peněz a financování terorismu možnost podat zprávu a přímý přístup k vedoucímu orgánu v jeho řídící funkci nebo k vrcholnému vedení, pokud vedoucí orgán není zřízen.

4.2.2 Kritéria proporcionality pro jmenování samostatného kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.