+31. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jkun/tkun parti mit - tieni linja ta’ …

31. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jkun/tkun parti mit - tieni linja ta’ …

L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jkun/tkun parti mit - tieni linja ta’ difiża u, bħala tali, parti minn funzjoni indipendenti, u għandhom jiġu ssodisfati l - kundizzjonijiet li ġejjin:

  • a) L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha ikun/tkun indipendenti mil - linji jew mill - unitajiet tan - negozju li jikkontrolla/tikkontrolla u ma jistax/tistax ikun/tkun subordinat(a) għal persuna li jkollha r - responsabbiltà għall - ġestjoni ta’ kwalunkwe waħda minn dawk il - linji jew l - unitajiet tan - negozju.
  • b) L- istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja tkun stabbiliet proċeduri interni biex tiżgura li l - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT ikollu/ikollha dejjem aċċess mhux ristrett u dirett għall - informazzjoni kollha li hija meħtieġa għat - twettiq tal - funzjoni tiegħu/tagħha. Id - deċiżjoni dwar liema informazzjoni huma għandhom jaċċessaw f’dan ir - rigward jeħtieġ li tkun tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT waħdu/waħidha.
  • c) Fil - każ ta’ inċident sinifikanti, l - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jkun/tkun jista’/tista’ jirrapporta/tirrapporta u jkollu/jkollha aċċess dirett għall - korp maniġerjali fil - funzjoni superviżorja tiegħu/tagħha jew għall - maniġment superjuri fejn ma jkun hemm l - ebda korp maniġerjali.

4.2.2 Kr iterji ta’ proporzjonalità għall - ħatra ta’ uffiċjal tal - konformità tal -AML/CFT separat

1. Ħarsa ġenerali

,

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

Rekwiżiti

3. Standards relatati

Standards
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.