+31. AML/CFT-compliance officeren bør indgå i anden forsvarslinje og som sådan være en del af en …

31. AML/CFT-compliance officeren bør indgå i anden forsvarslinje og som sådan være en del af en …

AML/CFT-compliance officeren bør indgå i anden forsvarslinje og som sådan være en del af en uafhængig funktion, og følgende betingelser bør være opfyldt:

  • a) AML/CFT-compliance officeren bør være uafhængig af de forretningsområder eller enheder, som vedkommende kontrollerer, og vedkommende kan ikke være underordnet en person, der har ansvar for ledelsen af disse forretningsområder eller enheder.
  • b) Kredit- eller finansieringsinstituttet bør have indført interne procedurer for at sikre, at AML/CFT-compliance officeren til enhver tid har ubegrænset og direkte adgang til alle oplysninger, der er nødvendige for udførelsen af vedkommendes funktion. Afgørelsen om, hvilke oplysninger den pågældende skal have adgang til i den sammenhæng, bør alene træffes af AML/CFT-compliance officeren.
  • c) I tilfælde af en væsentlig hændelse bør AML/CFT-compliance officeren kunne indberette den til og have direkte adgang til ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion eller til den øverste ledelse, hvis et ledelsesorgan ikke forefindes.

4.2.2. Proportionalitetskriterier for udnævnelse af en særskilt AML/CFT-compliance officer

1. Oversigt

,

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.