31. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT formará parte de la segunda línea de defensa y …

El responsable del cumplimiento de la PBC/FT formará parte de la segunda línea de defensa y, como tal, será parte de una función independiente, y se deberán cumplir las siguientes condiciones:

• a) El responsable del cumplimiento de la PBC/FT deberá ser independiente de las líneas de negocio o unidades bajo su control y no podrá ser subordinado de ninguna persona que tenga la responsabilidad de gestionar cualquiera de esas líneas de negocio o unidades.
• b) La entidad de crédito o financiera deberá haber establecido procedimientos internos para garantizar que el responsable del cumplimiento de la PBC/FT tiene en todo momento acceso directo y sin restricciones a toda la información necesaria para el desempeño de sus funciones. La decisión sobre la información a la que necesita acceder a este respecto competerá en exclusiva al responsable del cumplimiento de la PBC/FT.
• c) En caso de incidente significativo, el responsable del cumplimiento de la PBC/FT podrá informar y tener acceso directo al órgano de administración en su función de supervisión o a la alta dirección cuando no exista un órgano de administración. 4.2.2 Criterios de proporcionalidad para el nombramiento de un responsable del cumplimiento de la PBC/FT

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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