31. Az AML/CFT megfelelés i tisztviselő a második védelmi vonal részét képezi, és mint ilyen, egy …

Az AML/CFT megfelelés i tisztviselő a második védelmi vonal részét képezi, és mint ilyen, egy független funkció része , amely kapcsán a következő feltételeknek kell teljesülniük:

• a) Az AML/CFT megfelelési tisztviselőnek függetlennek kell lennie az általa ellenőrzött üzletágaktól va gy egységektől, és nem lehet alárendelve olyan személynek, aki az említett üzletágak vagy egységek bármelyikének irányításáért felelős.
• b) A hitelintézet vagy pénzügyi intézmény belső eljárásokat vezetett be annak biztosítása érdekében, hogy az AML/CFT megfelelési tisztviselő mindenkor korlátlan és közvetlen hozzáféréssel rendelkezzen minden olyan információhoz, amely a feladata ellátásához szükséges. Arról, hogy e tekintetben milyen információkhoz szükséges hozzáférnie, kizárólag az AML/CFT megfelelési tisztv iselő dönt.
• c) Jelentős incidens esetén az AML/CFT megfelelési tisztviselőnek képesnek kell lennie arra, hogy jelentse azt, és közvetlen hozzáféréssel kell rendelkeznie a felügyeleti funkciót ellátó vezető testülethez, illetve – ha nincs vezető testület – a f első vezetéshez.

4.2.2 A külön AML/CFT megfelelési tisztviselő kinevezésére vonatkozó arányossági kritériumok

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.