31. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …

Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mal byť súčasťou druhej línie ochrany a ako taký by mal byť súčasťou nezávislej funkcie, pričom by mali byť splnené tieto podmienky:

• a) Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mal byť nezávislý od obchodných línií alebo oddelení, ktoré kontroluje, a nemôže byť podriadený osobe, ktorá je zodpovedná za riadenie niektorej z týchto obchodných línií alebo oddelení.
• b) Úverová alebo finančná inštitúcia zaviedla interné postupy, ktoré zabezpečujú, že pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu má vždy neobmedzený a priamy prístup ku všetkým informáciám, ktoré sú potrebné na výkon jeho funkcie. Rozhodnutie o tom, ku ktorým informáciám potrebuje mať v tejto súvislosti prístup, by malo byť výlučne na pracovníkovi zodpovednom za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu.
• c) V prípade závažného incidentu by mal mať pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu možnosť podať správu a mať priamy prístup k riadiacemu orgánu v rámci jeho funkcie dohľadu alebo k vrcholovému manažmentu, ak riadiaci orgán nie je zriadený.

4.2.2. Kritériá proporcionality pre vymenovanie samostatného pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a fi nancovaniu terorizmu

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.