31. Ba cheart go mbeadh an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT ina chuid den dara líne cosanta …

Ba cheart go mbeadh an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT ina chuid den dara líne cosanta agus, mar sin, ina chuid d’fheidhm neamhspleách, agus ba cheart na coinníollacha seo a leanas a chomhlíonadh:

• a) Ba cheart go mbeadh an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT neamhspleách ar na línte gnó nó na haonaid ghnó a rialaíonn sé/sí agus ní féidir leis/léi a bheith faoi cheannas duine atá freagrach as aon cheann de na línte nó na haonaid ghnó sin a bhainistiú.
• b) Tá nósanna imeachta inmheánacha curtha i bhfeidhm ag an institiúid creidmheasa nó airgeadais lena chinntiú go mbíonn rochtain dhíreach gan srian i gcónaí ag an oifigeach comhlíonta AML/CFT ar an bhfaisnéis go léir atá riachtanach chun a fheidhm/a feidhm a chomhlíonadh. Ba cheart gur cinneadh don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT amháin é cén fhaisnéis a chaithfidh sé/sí a rochtain ina leith seo.
• c) I gcás teagmhas suntasach, ba cheart go mbeadh an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT in ann tuairisc a thabhairt agus rochtain dhíreach a bheith aige ar an gcomhlacht bainistíochta ina fheidhm mhaoirseachta nó ar an ardbhainistíocht i gcás nach bhfuil aon chomhlacht bainistíochta i bhfeidhm.

4.2.2 Critéir chomhréireachta chun oifigeach comhlíonta AML/CFT ar leith a cheapadh

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.