31. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien być częścią drugiej linii obrony, a w …

Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien być częścią drugiej linii obrony, a w związku z tym stanowić część niezależnej komórki, przy czym należy spełnić następujące warunki:

• a) pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien być niezależny od kontrolowanych przez siebie linii lub je dnostek biznesowych i nie może być podwładnym osoby odpowiedzialnej za zarządzanie którąkolwiek z tych linii lub jednostek biznesowych;
• b) instytucja kredytowa lub finansowa wprowadziła wewnętrzne procedury w celu zagwarantowania, aby pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT miał przez cały czas nieograniczony i bezpośredni dostęp do wszystkich informacji niezbędnych do realizacji swoich zadań. Decyzja o tym, do jakich informacji musi mieć dostęp w tym zakresie, powinna należeć wyłącznie do pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT ;
• c) w razie wystąpienia istotnego incydentu pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien być w stanie przedstawić sprawozdania organowi zarządzającemu pełniącemu funkcję nadzorczą lub – w przypadku braku takiego organu – kadrze kierowniczej wyższego szczebla i mieć bezpośredni dostęp do takiego organu lub kierownictwa.

4.2.2 Kryteria proporcjonalności na potrzeby powołania odrębnego pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.