31. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να αποτελεί μέρος της δεύτερης γραμμής άμυνας …

Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να αποτελεί μέρος της δεύτερης γραμμής άμυνας και, ως εκ τούτου, μέρος ανεξάρτητης μονάδας, και θα πρέπει να πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

• α) Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να είναι ανεξάρτητος από τους επιχειρηματικούς τομείς ή τις μονάδες που ελέγχει και δεν μπορεί να υπάγεται σε πρόσωπο που είναι υπεύθυνο για τη διαχείριση οποιουδήποτε από τους εν λόγω επιχειρηματικούς τομείς ή μονάδες.
• β) Το πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός έχει θεσπίσει εσωτερικές διαδικασίες για να διασφαλίσει ότι ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ έχει ανά πάσα στιγμή απεριόριστη και άμεση πρόσβαση σε όλες τις πληροφορίες που είναι απαραίτητες για την εκτέλεση των καθηκόντων του. Η απόφαση σχετικά με τις πληροφορίες στις οποίες πρέπει να έχει πρόσβαση στο πλαίσιο αυτό πρέπει να λαμβάνεται αποκλειστικά από τον υπεύθυνο συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ.
• γ) Σε περίπτωση σημαντικού συμβάντος, ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να είναι σε θέση να υποβάλλει αναφορές και να έχει άμεση πρόσβαση στο διοικητικό όργανο κατά την άσκηση της εποπτικής του αρμοδιότητας ή στα ανώτερα διοικητικά στελέχη όταν δεν υπάρχει διοικητικό όργανο.

4.2.2. Κριτήρια αναλογικότητας για τον διορισμό ξεχωριστού υπευθύνου συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.