108. Компетентните органи следва да преценят дали цялостната рамка за управление на инвестиционния …

Компетентните органи следва да преценят дали цялостната рамка за управление на инвестиционния посредник включва и управлението на процеса на одобрение на нов продукт (ПОНП) и възлагането на дейности на външни изпълнители. Когато анализират рамката за вътрешно управление и механизмите за контрол в рамките на инвестиционния посредник, компетентните органи следва също така да вземат предвид оценките, получени от надзорните органи на пазара и да преценят дали те пораждат опасения от пруденциален характер. Такъв би могъл да бъде случаят по - специално, когато констатациите сочат съществени слабости в системите и контрола на инвестиционния посредник по отношение на политиката за одобрение на новия продукт и възлагането на дейности на външни изпълнители. Обратно, когато оценката на компетентния орган покаже, че недостатъците във вътрешния контрол и рамката за управление на инвестиционния посредник и механизмите за контрол на целия инвестиционен посредник пораждат опасения от пруденциален характер, свързани с ПОНП и възлагането на дейности на външни изпълнители, компетентните органи следва да споделят резултата от тази оценка с надзорните органи на пазара.

Инвестиционни посредници от категория 2

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.