108. Pristojni organi bi morali oceniti, ali splošni okvir upravljanja investicijskega podjetja …

Pristojni organi bi morali oceniti, ali splošni okvir upravljanja investicijskega podjetja vključuje tudi proces odobritve novih produktov (po litiko PONP) in zunanje izvajanje. Pri analizi okvira notranjega upravljanja in kontrol na ravni celotnega investicijskega podjetja bi morali pristojni organi upoštevati tudi ocene, ki so jih prejeli od nadzornikov trga, ter oceniti, ali te vzbujajo bonitetne pomisleke. To bi bilo potrebno zlasti v primerih, ko ugotovitve kažejo na znatne pomanjkljivosti v sistemih in kontrolah investicijskega podjetja v zvezi s politiko PONP in zunanjim izvajanjem. Če pa je iz ocene pristojnega organa razvidno, da pomanjkl jivosti v okviru investicijskega podjetja za notranje kontrole in upravljanje ter v kontrolah na ravni celotnega investicijskega podjetja povzročajo bonitetne pomisleke v zvezi s politiko PONP in zunanjim izvajanjem, bi morali pristojni organi rezultate te ocene deliti z nadzorniki trga.

33 Investicijska podjetja kategorije 3

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.