108. Las autoridades competentes evaluarán si el marco general de gobernanza de la empresa de …

Las autoridades competentes evaluarán si el marco general de gobernanza de la empresa de servicios de inversión incluye también la gestión del proceso de aprobación de nuevos productos (NPAP) y la externalización. Al analizar el marco de gobernanza interna y los controles globales, las autoridades competentes también tendrán en cuenta las evaluaciones recibidas de los supervisores del mercado, y evaluarán si dichas evaluaciones suscitan preocupaciones prudenciales. Tal podría ser el caso, en particular, cuando los resultados apunten a deficiencias significativas en los sistemas y controles de la empresa de servicios de inversión en relación con el NPAP y la externalización. A la inversa, cuando la evaluación de la autoridad competente indique deficiencias en los controles internos y el marco de gobernanza de una empresa de servicios de inversión y los controles globales susciten preocupaciones prudenciales en relación con el NPAP y la externalización, las autoridades competentes compartirán los resultados de dicha evaluación con los supervisores del mercado.

Empresas de servicios de inversión de categoría 3

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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