108. Príslušné orgány majú posúdiť, či celkový rámec riadenia a správy investičnej spoločnosti …

Príslušné orgány majú posúdiť, či celkový rámec riadenia a správy investičnej spoločnosti zahŕňa aj riadenie postupu schvaľovania nového produktu a outsourcing. Pri analyzovaní rámca vnútorného riadenia a správy a kontrolných mechanizmov v rámci celej investičnej spoločnosti majú príslušné orgány zohľadniť aj posúdenia získané od orgánov dohľadu nad trhom a zhodnotiť, či tieto posúdenia vyvolávajú prudenciálne obavy. Mohlo by ísť najmä o prípad, keď zistenia poukazujú na závažné nedostatky v systémoch a kontrolných mechanizmoch investičnej spoločnosti v súvislosti s postupom schvaľovania nového produktu a outsourcingom. Naopak, ak z hodnotenia príslušného orgánu vyplýva, že nedostatky v rámci 35 vnútorných kontrolných mechanizmov a riadenia a správy investičnej spoločnosti a v mechanizmoch kontroly v celej investičnej spoločnosti vyvolávajú prudenciálne obavy súvisiace s postupom schvaľovania nového produktu a outsourcingom, príslušné orgány by mali výsledok tohto hodnotenia postúpiť orgánom dohľadu nad trhom.

Investičné spoločnosti kategórie 3

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.