+108. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar bendroji investicinės įmonės valdymo sistema …

108. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar bendroji investicinės įmonės valdymo sistema …

Kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar bendroji investicinės įmonės valdymo sistema apima ir naujų produktų tvirtinimo politikos bei užsakomųjų paslaugų valdymą. Analizuodamos vidaus valdymo sistemą ir visos investicinės įmonės kontrolės priemones, kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti ir į iš rinkos priežiūros institucijos gautus vertinimus, taip pat įvertinti, ar dėl jų kyla su rizikos ribojimu susijusių problemų. Taip galėtų būti visų pirma tais atvejais, kai nustatyti faktai rodo esminius investicinės įmonės sistemų ir kontrolės priemonių trūkumus, susijusius su naujų produktų tvirtinimo politika ir užsakomosiomis paslaugomis. Priešingai, jei kompetentingos institucijos vertinime nurodyta, kad dėl investicinės įmonės vidaus kontrolės priemonių ir valdymo sistemos bei visos investicinės įmonės kontrolės priemonių trūkumų kyla rizikos ribojimo problemų, susijusių su naujų produktų tvirtinimo politika ir užsakomosiomis paslaugomis, kompetentingos institucijos turėtų to vertinimo rezultatais pasidalyti su rinkos priežiūros institucijomis.

3 kategorijos investicinės įmonės

1. Apžvalga

,

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.