+108. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, sisältääkö sijoituspalveluyrityksen yleinen …

108. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, sisältääkö sijoituspalveluyrityksen yleinen …

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, sisältääkö sijoituspalveluyrityksen yleinen hallintokehys myös uusien tuotteiden hyväksymisprosessin (NPAP) ja ulkoistamisen. Analysoidessaan yleistä sisäisen hallinnoinnin- ja ohjauksen järjestelmää ja yrityksen laajuista valvontaa toimivaltaisten viranomaisten olisi myös otettava huomioon markkinavalvontaviranomaisilta saadut arvioinnit ja arvioitava, antavatko ne aihetta vakavaraisuutta koskeviin huoliin. Näin voi olla erityisesti silloin, kun havainnot viittaavat olennaisiin heikkouksiin sijoituspalveluyrityksen järjestelmissä ja valvonnassa, jotka koskevat NPAP-prosessia ja ulkoistamista. Vastaavasti, kun toimivaltaisen viranomaisen arvioinnista käy ilmi, että sijoituspalveluyrityksen sisäisten valvonnan ja hallintokehyksen sekä yrityksen laajuisen valvonnan puutteet antavat aihetta NPAP-prosessiin ja ulkoistamiseen liittyviin vakavaraisuutta koskeviin huoliin, toimivaltaisten viranomaisten olisi tiedotettava arvioinnin tuloksesta markkinavalvontaviranomaisille.

Luokkaan 3 kuuluvat sijoituspalveluyritykset

1. Yleiskatsaus

,

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.