108. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a befektetési vállalkozás általános …

Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a befektetési vállalkozás általános irányítási keretrendszere magában foglalja- e az új termékjóváhagyási eljárás (NPAP) irányítását és a kiszervezést is. A belső irányítási keret és a befektetési vállalkozásokra vonatkozó kontrollmechanizmusok elemzésekor az illetékes hatóságoknak figyelembe kell venniük a piacfelügyelőktől kapott értékeléseket is, és értékelniük kell, hogy ezek felvetnek -e prudenciális aggályokat. Ez különösen akkor fordulhat elő, ha a megállapítások a befektetési vállalkozás nemzeti cselekvési tervvel és kiszervezéssel kapcsolatos rendszereinek és kontrolljainak lényeges hiányosságaira utalnak. Ezzel szemben, amennyiben az illetékes hatóság értékelése a befektetési vállalkozás belső ellenőrzési és irányítási keretrendszerének, valamint a befektetési vállalkozás egészére kite rjedő kontrollmechanizmusainak hiányosságaira utal, az illetékes hatóságoknak prudenciális aggályokat vetnek fel az NPAP - val és a kiszervezéssel kapcsolatban, az illetékes hatóságoknak meg kell osztaniuk az értékelés eredményét a piacfelügyeleti hatóságokkal.

A 3. kategóriába tartozó befektetési vállalkozások

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.