108. Bevoegde autoriteiten dienen ook te beoordelen of het algehele governancekader van de …

Bevoegde autoriteiten dienen ook te beoordelen of het algehele governancekader van de beleggingsonderneming ook het beheer van het proces voor de goedkeuring van nieuwe producten (NPAP) en outsourcing omvat. Bij het analyseren van het kader voor interne governance en ondernemingsbrede risicobeheersing, houden bevoegde autoriteiten ook rekening met de beoordelingen die zij hebben ontvangen van markttoezichthouders, en evalueren zij of die aanleiding geven tot prudentiële bezorgdheden. Dit zou met name het geval kunnen zijn wanneer de bevindingen wijzen op wezenlijke tekortkomingen in de systemen en controles van een beleggingsonderneming met betrekking tot NPAP en uitbesteding. Wanneer daarentegen de beoordeling van de bevoegde autoriteit wijst op tekortkomingen in de interne risicobeheersing en het governancekader van een beleggingsonderneming en de ondernemingsbrede risicobeheersing aanleiding geeft tot prudentiële bezorgdheden met betrekking tot NPAP en outsourcing, delen bevoegde autoriteiten de uitkomst van die beoordeling met markttoezichthouders.

Beleggingsondernemingen van categorie 3

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.