108. Właściwe organy powinny ocenić, czy ogólne ramy zarządzania firmy inwestycyjnej obejmują …

Właściwe organy powinny ocenić, czy ogólne ramy zarządzania firmy inwestycyjnej obejmują również zarządzanie procesem zatwierdzania nowych produktów i outsourcingiem. Analizując ramy zarządzania wewnętrznego i kontroli w całej firmie inwestycyjnej, właściwe organy powinny również wziąć pod uwagę oceny otrzymane od organów sprawujących nadzór rynku i ocenić, czy budzą one obawy ostrożnościowe. Może to mieć miejsce w szczególności w przypadku, gdy ustalenia wskazują na istotne słabości w systemach i mechanizmach kontroli firmy inwestycyjnej w odniesieniu do procesu zatwierdzania nowych produktów i outsourcingu. Natomiast w przypadku gdy ocena właściwego organu wskazuje, że braki w systemie kontroli wewnętrznej i systemie zarządzania firmy inwestycyjnej oraz w mechanizmach kontroli stosowanych w całej firmie inwestycyjnej budzą obawy ostrożnościowe związane z procesem zatwierdzania nowych produktów i outsourcingiem, właściwe organy powinny podzielić się wynikami tej oceny z organami sprawującymi nadzór rynku.

Firmy inwestycyjne kategorii 3

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.