108. De kompetente myndigheder bør vurdere, om investeringsselskabets overordnede ledelsesrammer …

De kompetente myndigheder bør vurdere, om investeringsselskabets overordnede ledelsesrammer også omfatter håndtering af politikken for godkendelse af nye produkter og outsourcing. Når de kompetente myndigheder analyserer rammerne for intern ledelse og kontrol på investeringsselskabsniveau, bør de også tage hensyn til de vurderinger, de har modtaget fra markedstilsynsmyndighederne, og evaluere, om disse giver anledning til tilsynsmæssige betænkeligheder. Dette kan være tilfældet, hvis resultaterne påviser svagheder i et investeringsselskabs systemer og kontroller med hensyn til politikken for godkendelse af nye produkter og outsourcing. Hvis den kompetente myndigheds vurdering omvendt peger på mangler i et investeringsselskabs interne kontroller og ledelsesrammer, og kontrollerne på 35 investeringsselskabsniveau giver anledning til tilsynsmæssige betænkeligheder i forbindelse med politikken for godkendelse af nye produkter og outsourcing, bør de kompetente myndigheder dele resultatet af denne vurdering med markedstilsynsmyndighederne.

Kategori 3-investeringsselskaber

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.