108. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να αξιολογούν εάν το γενικό πλαίσιο διακυβέρνησης της επιχείρησης …

Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να αξιολογούν εάν το γενικό πλαίσιο διακυβέρνησης της επιχείρησης επενδύσεων περιλαμβάνει επίσης τη διαχείριση της πολιτικής έγκρισης νέων προϊόντων (NPAP) και τη διαδικασία εξωτερικής ανάθεσης. Κατά την ανάλυση του πλαισίου εσωτερικής διακυβέρνησης και των ελέγχων σε επίπεδο επιχείρησης επενδύσεων, οι αρμόδιες αρχές πρέπει επίσης να λαμβάνουν υπόψη τις αξιολογήσεις που λαμβάνονται από τις εποπτικές αρχές της αγοράς και να αξιολογούν εάν αυτές εγείρουν ανησυχίες προληπτικής εποπτείας. Αυτό θα μπορούσε να ισχύει ιδίως όταν τα ευρήματα υποδεικνύουν σημαντικές αδυναμίες στα συστήματα και τους ελέγχους μιας επιχείρησης επενδύσεων όσον αφορά τη διαδικασία NPAP και τη διαδικασία εξωτερικής ανάθεσης. Αντιστρόφως, όταν από την αξιολόγηση της αρμόδιας αρχής προκύπτουν ελλείψεις στο πλαίσιο εσωτερικών ελέγχων και διακυβέρνησης και στους ελέγχους σε επίπεδο επιχείρησης επενδύσεων εγείρονται ανησυχίες σχετικά με την προληπτική εποπτεία όσον αφορά τη διαδικασία NPAP και τη διαδικασία εξωτερικής ανάθεσης, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να κοινοποιούν το αποτέλεσμα της εν λόγω αξιολόγησης στις εποπτικές αρχές της αγοράς.

41 Επιχειρήσεις επενδύσεων της κατηγορίας 3

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.