108. De behöriga myndigheterna bör bedöma om värdepappersföretagets övergripande styrningsram även …

De behöriga myndigheterna bör bedöma om värdepappersföretagets övergripande styrningsram även omfattar förvaltningen av förfarandet för godkännande av nya produkter och utkontraktering. När de behöriga myndigheterna analyserar ramen för intern styrning och företagsomfattande kontroller bör de också ta hänsyn till de bedömningar som görs av marknadstillsynsmyndigheterna och utvärdera om dessa ger upphov till tillsynsfarhågor. Detta kan särskilt vara fallet när resultaten pekar på väsentliga brister i ett värdepappersföretags

35 system och kontroller när det gäller förfarandet för godkännande av nya produkter och utkontraktering. Omvänt gäller att om den behöriga myndighetens bedömning tyder på brister i ett värdepappersföretags interna kontroll- och styrningsram och företagsomfattande kontroller ger upphov till tillsynsfarhågor i samband med förfarandet för godkännande av nya produkter och utkontraktering, bör de behöriga myndigheterna dela resultatet av denna bedömning med marknadstillsynsmyndigheterna.

Värdepappersföretag i kategori 3

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.