108. Příslušné orgány by měly posoudit, zda celkový rámec systému správy a řízení investičního …

Příslušné orgány by měly posoudit, zda celkový rámec systému správy a řízení investičního podniku zahrnuje také řízení postupu pro schvalování nových produktů a externí zajišťování služeb nebo činností (outsourcing ) . Při analýze rámce systému správy a řízení by příslušné orgány měly vzít v úvahu také hodnocení obdržená od orgánů dohledu nad trhem a rozhodnout, zda tato hodnocení nevyvolávají obezřetnostní obavy. Mohlo by tomu tak být zejména v případě, kdy zjištění poukazují na významné nedostatky v systémech a kontrolách investičního podniku, pokud jde o postup pro schvalování nových produktů a externí zajišťování služeb nebo činností. Naopak, pokud hodnocení příslušného orgánu naznačuje, že nedostatky v rámci systému správy a řízení investičního podniku vedou k obezřetnostním obavám souvisejícím s postupem pro schvalování nových produktů a externím zajišťováním služeb nebo činností, měly by příslušné orgány výsledky tohoto hodnocení sdílet s orgány dohledu nad trhem.

Investiční podniky kategorie 3

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.