387. В съответствие с член 39, параграф 2, буква б) от Директива (ЕС) 2019/20 34 компетентните …

В съответствие с член 39, параграф 2, буква б) от Директива (ЕС) 2019/20 34 компетентните органи може да:

а) поискат от инвестиционния посредник да промени цялостните си системи за управление и организацията си, включително като поискат:

•	промени в организационната или функционална структура, включително линиите на отчитане;
•	изменения в политиките на риск и начина на тяхната разработка и прилагане в цялата организация; и/или 126
•	увеличаване на прозрачността на системите за вътрешно управление;

б) поискат от инвестиционния посредник да промени организацията, състава или работните процедури на ръководния орган;
в) поискат от инвестиционния посредник да засили общите си системи за управление на риска, включително като поискат:

•	промени или намаляване на склонността за поемане на риск или системите за вътрешно управление при определяне на склонността на поемане на риск и разработването на общата стратегия към риска;
•	подобрения в процедурите и моделите на ВААК и ВААЛ, когато не се считат за подходящи за целта;
•	повишаване на капацитетите за стрес тестове и общата програма за стрес тестове; и/или
•	подобрения на планирането на действия при непредвидени обстоятелства;

г) поискат от инвестиционния посредник да засили системите и функциите за вътрешен контрол, включително като поискат:

•	независимост и подходящо разпределяне между персонала на функцията на вътрешен одит; и/или
•	подобрения в процеса на вътрешно отчитане, които да гарантират подходящо отчитане пред ръководния орган;

д) поискат от инвестиционния посредник да подобри информационните системи или системите за непрекъснатост на дейността, например като поискат:

•	подобрения в надеждността на системите; и/или
•	разработване и тестване на планове за непрекъсваемост на дейността.

1. Преглед

Наименование	Регулация

Изисквания
Източник	Изискване

Стандарти
Източник	Изискване

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.