+387. De conformidad con el artículo 39, apartado 2, letra b), de la Directiva (UE) 2019/2034, las …
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387. De conformidad con el artículo 39, apartado 2, letra b), de la Directiva (UE) 2019/2034, las …
De conformidad con el artículo 39, apartado 2, letra b), de la Directiva (UE) 2019/2034, las autoridades competentes podrán exigir a la empresa de servicios de inversión: | a. que efectúe cambios interna, entre | 122 en su organización y procedimientos generales de gobernanza otras medidas, exigiendo: | | • | cambios en la estructura organizativa o funcional, incluidos los canales de información; | | • | modificaciones en las políticas de riesgos o en la forma en que se desarrollan y aplican en la organización; y/o | | • | un aumento en la transparencia de los procedimientos de gobernanza interna; |
- b. que efectúe cambios en la organización, composición o mecanismos de trabajo del órgano de administración;
- c. que refuerce sus procedimientos generales de gestión de riesgos, entre otras medidas, exigiendo:
| • | cambios o la reducción en el apetito de riesgo o los procedimientos de gobernanza interna para establecer el apetito de riesgo, y el desarrollo de la estrategia general de riesgo; | | • | mejoras en los modelos y procedimientos del ICAAP o del ILAAP, cuando se considere que no se ajustan al objetivo; | | • | la mejora de las capacidades de las pruebas de resistencia y del programa de pruebas de resistencia general; y/o | | • | mejoras en la planificación de contingencia; |
- d. que refuerce los procedimientos y funciones de control interno, entre otras medidas, exigiendo:
| • | independencia y dotación de personal adecuada de la función de auditoría interna; y/o | | • | mejoras en el proceso de información interna para garantizar que la información transmitida al órgano de administración sea adecuada; |
- e. que mejore los sistemas de información o los mecanismos de continuidad del negocio, entre otras medidas, exigiendo:
| • | mejoras en la fiabilidad de los sistemas; y/o | | • | desarrollo y pruebas de los planes de continuidad del negocio. |
1. Resumen
1.1 Referencias
1.2 Requisitos identificados
1.3 Estándares relacionados
2. Requisitos identificados
Requisitos
| Fuente |
Requisito |
3. Estándares relacionados
Estándares
| Fuente |
Requisito |
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