387. Zgodnie z art. 39 ust. 2 lit. b) dyrektywy (UE) 2019/2034 właściwe organy mogą: a. wymagać od …

Zgodnie z art. 39 ust. 2 lit. b) dyrektywy (UE) 2019/2034 właściwe organy mogą:

a. wymagać od firmy inwestycyjnej zmiany jej ogólnych zasad i organizacji zarządzania, między innymi poprzez wymaganie:

•	118 zmiany struktury organizacyjnej lub funkcjonalnej, w tym zasad podległości służbowej;
•	zmian polityki w zakresie ryzyka lub sposobu jej opracowywania i wdrażania w całej organizacji; lub
•	zwiększenia przejrzystości zasad zarządzania;

b. wymagać od firmy inwestycyjnej zmiany organizacji, struktury lub regulaminu pracy organu zarządzającego;
c. wymagać od firmy inwestycyjnej wzmocnienia jej ogólnych mechanizmów zarządzania ryzykiem, między innymi poprzez wymaganie:

•	zmian lub ograniczenia apetytu na ryzyko lub mechanizmów zarządzania w zakresie apetytu na ryzyko, a także opracowania ogólnej strategii w zakresie ryzyka;
•	usprawnień procedur i modeli ICAAP lub ILAAP, jeżeli są one uznawane za nieadekwatne do potrzeb;
•	wzmocnienia zdolności w zakresie testów warunków skrajnych i ogólnego programu testów warunków skrajnych; oraz
•	wzmocnienia planów awaryjnych;

d. wymagać od firmy inwestycyjnej wzmocnienia jej wewnętrznych rozwiązań i komórek ds. kontroli, między innymi poprzez wymaganie:

•	niezależności komórki ds. audytu wewnętrznego i zapewnienia jej odpowiednich kadr; oraz
•	udoskonalenia procesu sprawozdawczości wewnętrznej w celu zapewnienia odpowie dniości sprawozdawczości wobec organu zarządzającego;

e. wymagać od firmy inwestycyjnej wzmocnienia systemów informatycznych lub mechanizmów utrzymania ciągłości działania, między innymi poprzez wymaganie:

•	poprawy niezawodności systemów; oraz
•	opracowania i testowania planów ciągłości działania.

1. Przegląd

Tytuł	Regulacja

Wymagania
Źródło	Wymaganie

Normy
Źródło	Wymaganie

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.