387. Az (EU) 2019/2034 irányelv 39. cikk (2) bekezdésének b) pontjával összhangban az illetékes …

Az (EU) 2019/2034 irányelv 39. cikk (2) bekezdésének b) pontjával összhangban az illetékes hatóságok:

a. annak előírása rendszerét és szervezetét,	120 a befektetési vállalkozás számára, hogy módosítsa általános irányítási többek között a következők előírásával:
•	a szervezeti vagy funkcionális struktúra változásai, beleértve a jelentéstételi láncokat is;
•	a kockázati politikák módosítása vagy azok kidolgozásának és végrehajtásának módja a szervezet egészében; és/vagy
•	az irányítási rendszerek átláthatóságá nak növelése;

b. a befektetési vállalkozás kötelezése arra, hogy módosítsa a vezető testület szervezetét, összetételét vagy munkarendjét;
c. annak előírása a befektetési vállalkozás számára, hogy erősítse meg általános kockázatkezelési rendszerét, többek között a következők előírásával:

•	a kockázatvállalási hajlandóság vagy a kockázatvállalási hajlandóság meghatározására vonatkozó irányítási intézkedések módosítása vagy csökkentése, valamint az átfogó kockázati stratégia kidolgozása;
•	az ICAAP vagy ILAAP-eljárások és - modellek javítása, amennyiben azok nem tekinthetők a célnak megfelelőnek;
•	a stressztesztelési kapacitások és az általános stressztesztelési program megerősítése; és/vagy
•	a vészhelyzeti tervezés javítása;

d. a befektetési vállalkozás kötelezése a belső ellenőrzési rendszerek és funkciók megerősítésére, többek között a következők előírása révén:

•	a belső ellenőrzési feladatkör függetlensége és megfelelő személyi állománya; és/vagy
•	a belső jelentéstételi folyamat javítása annak biztosítása érdekében, hogy a vezető testület felé történő jelentéstétel megfelelő legyen;

e. annak előírása a befektetési vállalkozás számára, hogy javítsa az információs rendszereket vagy az üzletmenet- folytonossági intézkedéseket, például a következők előírásával:

•	a rendszerek megbízh atóságának javítása; és/vagy
•	üzletmenet-folytonossági tervek kidolgozása és tesztelése.

1. Áttekintés

Megnevezés	Szabályozás

Követelmények
Forrás	Követelmény

Szabványok
Forrás	Követelmény

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.