387. În conformitate cu articolul 39 alineatul (2) litera (b) din Directiva (UE) 2019/2034 …

În conformitate cu articolul 39 alineatul (2) litera (b) din Directiva (UE) 2019/2034, autoritățile competente pot:

a. să solicite firmei de guvernanță,	116 de investiții să aducă modificări structurii și organizării sale generale inclusiv prin impunerea:
•	unor modificări ale structurii organizaționale sau funcționale, inclusiv a liniilor de raportare;
•	unor modificări ale politicilor privind riscurile sau a modul ui în care acestea sunt elaborate și puse în aplicare în cadrul organizației;
•	unei mai mar i transparenț e a mecanismelor de guvernanță;

b. să solicite firmei de investiții să aducă modificări organizării, componenței sau acordurilor de lucru ale organului de conducere;
c. să solicite firmei de investiții să - și consolideze mecanismele generale de gestionare a riscurilor, inclusiv prin impunerea:

•	modificării sau reducerii apetitului pentru risc sau a mecanismelor de guvernanță pentru stabilirea apetitului pentru risc și elaborarea strategiei generale de risc;
•	îmbunătățirii procedurilor și modelelor ICAAP sau ILAAP, în cazul în care acestea nu sunt considerate adecvate scopului;
•	consolidării capacităților de simulare de criză și a programului general de simulare de criză;
•	îmbunătățirii planificării pentru situații de urgență;

d. să solicite firmei de investiții să consolideze mecanismele și funcțiile de control intern, inclusiv prin impunerea:

•	independenței și personalului adecvat al funcției de audit intern;
•	îmbunătățirii procesului de raportare internă pentru a se asigura că raportarea către organul de conducere este adecvată;

e. să impună firmei de investiții obligația de a consolida sistemele de informații sau mecanismele de asigurare a continuității activității, de exemplu solicitând:

•	îmbunătățirea fiabilității sistemelor;
•	elaborarea și testarea planurilor de continuitate a activității.

1. Prezentare generală

Titlu	Reglementare

Cerințe
Sursă	Cerință

Standarde
Sursă	Cerință

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.