387. In Einklang mit Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe b der Richtlinie (EU) 2019/2034 können die …

In Einklang mit Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe b der Richtlinie (EU) 2019/2034 können die zuständigen Behörden

a. von der Wertpapierfirma eine Änderung ihrer allgemeinen Governance-Regelungen und ihrer Organisation unter anderem mittels folgender Maßnahmen verlangen:

•	Änderung der organisations- oder funktionsbezogenen Struktur, einschließlich Berichtswegen;
•	Anpassung der Risikostrategien oder der Art und Weise, wie diese Strategien organisationsweit entwickelt und umgesetzt werden, und/oder
•	mehr Transparenz der Governance-Regelungen;

b. von der Wertpapierfirma eine Änderung der Organisation, Zusammensetzung oder Arbeitsregelungen des Leitungsorgans verlangen;
c. von der Wertpapierfirma eine Verstärkung ihrer allgemeinen Risikomanagementregelungen unter anderem mittels folgender Maßnahmen verlangen:

•	Änderungen im Hinblick auf die Risikobereitschaft (oder ihre Verringerung) oder im Hinblick auf die Governance-Regelungen zur Festlegung der Risikobereitschaft und Entwicklung der allgemeinen Risikostrategie;
•	Verbesserung des ICAAP oder ILAAP und der betreffenden Modelle, wenn diese als nicht zweckdienlich erachtet werden;
•	Erweiterung der Stresstestkapazitäten und des allgemeinen Stresstestprogramms und/oder
•	Verbesserung der Notfallplanung; 125
d. von der Wertpapierfirma Kontrollfunktionen	eine Verstärkung der internen Kontrollregelungen und unter anderem mittels folgender Maßnahmen verlangen:
•	Gewährleistung der Unabhängigkeit und einer angemessenen Personalausstattung der Innenrevision und/oder
•	Verbesserung des internen Berichterstattungsprozesses, um eine angemessene Berichterstattung an das Leitungsorgan zu gewährleisten;

e. von der Wertpapierfirma eine Verbesserung der Informationssysteme oder der Regelungen zur Aufrechterhaltung des Geschäftsbetriebs beispielsweise durch folgende Auflagen verlangen:

•	Verbesserung der Zuverlässigkeit von Systemen und/oder
•	Erstellung und Testen von Betriebskontinuitätsplänen.

1. Übersicht

Bezeichnung	Regulierung

Anforderungen
Quelle	Anforderung

Standards
Quelle	Anforderung

EBA -
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