387. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies b punktą kompetentingos institucijos …

Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies b punktą kompetentingos institucijos gali:

a. reikalauti, kad investicinė įmonė pakeistų savo bendrąją valdymo tvarką ir organizacinę struktūrą ir tuo tikslu, be kita ko, reikalauti:

•	keisti organizacinę arba funkcinę struktūrą, įskaitant atskaitomybės tvarką;
•	iš dalies keisti rizikos politiką arba tai, kaip ji kuriama ir įgyvendinama organizacijoje; ir (arba)
•	didinti valdymo tvarkos skaidrumą;

b. reikalauti, kad investicinė įmonė pakeistų valdybos organizacinę struktūrą, sudėtį arba darbo tvarką;
c. reikalauti, kad investicinė įmonė sugriežtintų bendrąją rizikos valdymo tvarką ir tuo tikslu, be kita ko, reikalauti:

•	keisti arba mažinti norimą prisiimti riziką arba valdymo tvarką, ku ria nustatoma norima prisiimti rizika, keisti bendrosios rizikos strategijos rengimo tvarką;
•	tobulinti ICAAP ir ILAAP procedūras ir modelius, jeigu manoma, kad jie netinka pagal paskirtį;
•	stiprinti testavimo nepalankiausiomis sąlygomis pajėgumus ir tobulinti bendrąją testavimo nepalankiausiomis sąlygomis programą ir (arba)
•	tobulinti nenumatytų atvejų planavimą;

d. reikalauti, kad investicinė įmonė sugriežtintų vidaus kontrolės tvarką ir funkcijas, ir tuo tikslu, be kita ko, reikalauti:

•	107 vidaus audito funkcijai atlikti skirti nepriklausomus darbuotojus ir pakankamą jų skaičių ir (arba)
•	tobulinti vidaus atsiskaitymo tvarką, siekiant užtikrinti tinkamą atskaitomybę valdymo organui;

e. reikalauti, kad investicinė įmonė tobulintų informacines sistemas arba veiklos tęstinumo tvarką, pavyzdžiui, reikalauti:

•	didinti sistemų patikimumą ir (arba)
•	rengti ir testuoti veiklos tęstinumo planus.

1. Apžvalga

Pavadinimas	Reguliavimas

Reikalavimai
Šaltinis	Reikalavimas

Standartai
Šaltinis	Reikalavimas

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.