+387. De kompetente myndigheder kan i henhold til artikel 39, stk. 2, litra b), i direktiv (EU) …
|
387. De kompetente myndigheder kan i henhold til artikel 39, stk. 2, litra b), i direktiv (EU) …
De kompetente myndigheder kan i henhold til artikel 39, stk. 2, litra b), i direktiv (EU) 2019/2034: - a. stille krav om, at investeringsselskabet ændrer dets overordnede ledelsesordninger og dets overordnede organisering, bl.a. ved at kræve:
| • | 117 ændringer af den organisatoriske eller funktionelle struktur, herunder indberetningsveje | | • | ændringer af risikopolitikker eller af den måde, hvorpå de udvikles og gennemføres inden for organisationen, og/eller | | • | øget gennemsigtighed i ledelsesordningerne |
- b. stille krav om, at investeringsselskabet ændrer ledelsesorganets organisering, sammensætning eller arbejdsform
- c. stille krav om, at investeringsselskabet styrker dets overordnede risikostyringsordninger, bl.a. ved at kræve:
| • | ændringer (begrænsning) af risikovilligheden eller af de ledelsesordninger, der omhandler risikovilligheden, og udvikling af den overordnede risikostrategi | | • | forbedringer af ICAAP- eller ILAAP-procedurer og -modeller, hvis de ikke anses for formålstjenlige | | • | forbedring af stresstestkapaciteten og det overordnede stresstestprogram og/eller | | • | forbedringer af beredskabsplanlægningen |
- d. stille krav om, at investeringsselskabet styrker sine interne kontrolordninger og - funktioner, bl.a. ved at kræve:
| • | uafhængig og passende bemanding af den interne revisionsfunktion og/eller | | • | forbedringer af den interne indberetningsproces for at sikre, at der sker en passende indberetning til ledelsesorganet |
- e. stille krav om, at investeringsselskabet forbedrer dets informationssystemer eller forretningskontinuitetsordninger, f.eks. ved at kræve:
| • | mere pålidelige systemer og/eller | | • | udvikling og afprøvning af forretningskontinuitetsplaner. |
1. Oversigt
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|