387. I enlighet med artikel 39.2 b i direktiv (EU) 2019/2034 kan de behöriga myndigheterna a. kräva …

I enlighet med artikel 39.2 b i direktiv (EU) 2019/2034 kan de behöriga myndigheterna

a. kräva att värdepappersföretaget ändrar övergripande styrningssystem och organisation, genom att bland annat kräva

•	ändringar av organisationsstrukturen eller den funktionella strukturen, inbegripet rapporteringsvägar,
•	ändringar av riskpolicyer eller hur de utarbetas och genomförs i organisationen, och/eller 115
•	en större transparens när det gäller styrningssystemen,
b. kräva att	värdepappersföretaget ändrar ledningsorganets organisation,

sammansättning eller arbetsordning,

c. kräva att värdepappersföretaget stärker sin övergripande riskhantering, bland annat genom att kräva

•	en förändring eller minskning av riskaptiten, eller av styrningssystemen för fastställandet av riskaptiten, och utvecklingen av en övergripande riskstrategi,
•	förbättringar av rutiner och modeller för ICAAP eller ILAAP, om dessa inte anses vara ändamålsenliga,
•	en utökad stresstestkapacitet och ett utökat övergripande stresstestprogram, och/eller
•	förbättrad beredskapsplanering,

d. kräva att värdepappersföretaget stärker interna kontrollåtgärder och funktioner, genom att bland annat kräva

•	oberoende och adekvata personalresurser för internrevisionsfunktionen, och/eller
•	förbättringar av processen för internrapportering för att säkerställa en lämplig rapportering till ledningsorganet,
e. kräva att kontinuitetsplaneringen,	värdepappersföretaget förbättrar informationssystemen eller t.ex. genom att kräva
•	förbättringar av systemens tillförlitlighet, och/eller
•	utveckling och tester av kontinuitetsplaner.

1. Översikt

Rubrik	Reglering

Krav
Källa	Krav

Standarder
Källa	Krav

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.