387. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …

Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaiset viranomaiset voivat

a. vaatia sijoituspalveluyritystä tekemään muutoksia yleisiin hallinnointi- ja ohjausjärjestelyihinsä ja organisaatioonsa myös vaatimalla

•	muutoksia organisaatio- tai toimintarakenteeseen, organisaation hierarkkiset suhteet mukaan lukien
•	muutoksia riskejä koskeviin toimintalinjoihin tai siihen, miten niitä kehitetään ja toteutetaan organisaatiossa, ja/tai
•	hallinnointi- ja ohjausjärjestelyjen läpinäkyvyyden lisäämistä

b. vaatia sijoituspalveluyritystä tekemään muutoksia ylimmän hallintoelimen organisaatioon, kokoonpanoon tai työjärjestelyihin
c. vaatia sijoituspalveluyritystä vahvistamaan yleisiä riskienhallintajärjestelyjään muun muassa vaatimalla

•	muutoksia tai vähennystä riskinottohaluun tai muutoksia riskinottohalun määrittämiseen liittyviin hallinnointi- ja ohjausjärjestelyihin ja yleisen riskistrategian kehittämiseen
•	parannuksia ICAAPia tai ILAAPia koskeviin menettelyihin ja malleihin, jos niitä ei pidetä tarkoitukseen soveltuvina
•	parantamaan stressitestausvalmiuksia ja yleistä stressitestausohjelmaa, ja/tai
•	parantamaan jatkuvuussuunnittelua

d. vaatia sijoituspalveluyritystä vahvistamaan sisäisiä valvontajärjestelyjä ja -toimintoja muun muassa vaatimalla

•	120 sisäisen tarkastuksen toiminnon riippumattomuutta ja riittävää henkilöstöä, ja/tai
•	parannuksia sisäiseen raportointiprosessiin sen varmistamiseksi, että raportointi ylimmälle hallintoelimelle on asianmukaista

e. vaatia sijoituspalveluyritystä parantamaan tietojärjestelmiä tai liiketoiminnan jatkuvuuteen liettyviä järjestelyjä esimerkiksi vaatimalla

•	parannuksia järjestelmien luotettavuuteen, ja/tai
•	liiketoiminnan jatkuvuussuunnitelmien laatimista ja testaamista.

1. Yleiskatsaus

Otsikko	Sääntely

Vaatimukset
Lähde	Vaatimus

Standardit
Lähde	Vaatimus

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.