387. V skladu s členom 39(2), točka (b), Direktive (EU) 2019/2034 lahko pristojni organi: a. …

V skladu s členom 39(2), točka (b), Direktive (EU) 2019/2034 lahko pristojni organi:

a. zahtevajo, da investicijsko podjetje spremeni svoje splošne ureditve upravljanja in organizacijo, in sicer na načine, ki vključujejo zahtevanje:

•	sprememb organizacijske ali funkcijske strukture, vključno z linijami poro čanja;
•	sprememb politik tveganja ali načina njihovega razvoja in izvajanja v celotni organizaciji in/ali
•	večje preglednosti ureditev upravljanja;

b. zahtevajo, da investicijsko podjetje spremeni organizacijo, sestavo ali delovne ureditve upravljalnega organa;
c. zahtevajo, da investicijsko podjetje okrepi svoje splošne ureditve upravljanja tveganj, in sicer na načine, ki vključujejo zahtevanje:

•	sprememb ali zmanjšanje nagnjenosti k prevzemanju tveganj ali ureditve upravljanja za določanje nagnjenosti k prevzemanj u tveganj in razvoj splošne strategije upravljanja tveganj;
•	izboljšav postopkov in modelov ICAAP ali ILAAP, kadar se šteje, da ti ne ustrezajo svojemu namenu;
•	povečanje zmogljivosti stresnih testov in skupnega programa stresnih testov in/ali
•	izboljšanje načrtovanja ravnanja v nepredvidljivih razmerah;

d. zahtevajo, da investicijsko podjetje okrepi svoje ureditve in funkcije notranjih kontrol, in sicer na načine, ki vključujejo zahtevo glede:

•	neodvisnosti in ustreznega števila osebja za funkcijo notranje revizije in/ali 109
•	izboljšav postopka notranjega poročanja za zagotovitev, da je poročanje upravljalnemu organu primerno;

e. zahtevajo, da investicijsko podjetje izboljša informacijske sisteme ali ureditve neprekinjenega poslovanja, na primer z zahtevanjem:

•	izboljšanja zanesljivosti sistemov in/ali
•	razvoja in preizkušanja načrtov neprekinjenega poslovanja.

1. Pregled

Naslov	Regulativa

Zahteve
Vir	Zahteva

Standardi
Vir	Zahteva

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.