391. В съответствие с член 39, параграф 2, буква б) от Директива (ЕС) 2019/2034 компетентните …

В съответствие с член 39, параграф 2, буква б) от Директива (ЕС) 2019/2034 компетентните органи може да изискат от инвестиционния посредник да:

• а) включи ръководния орган или неговите комитети по - активно в управлението на риска за клиента;
• б) подобри организационната рамка, за да гарантира ефективно предоставяне на услуги на клиентите с достатъчни (качествени и количествени) човешки и технически ресурси (включително фронт офис и бек офис, информационни системи);
• в) подобри рамката за контрол (ефективност и независимост на контролните функции), за да намали своите рискове за клиентите;
• г) подобри качеството и честотата на докладване относно риска за клиента пред ръководния орган и висшето ръководство.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.