391. In overeenstemming met artikel 39, lid 2, punt b), van Richtlijn (EU) 2019/2034 kunnen …

In overeenstemming met artikel 39, lid 2, punt b), van Richtlijn (EU) 2019/2034 kunnen bevoegde autoriteiten de beleggingsonderneming verplichten:

• a. het leidinggevend orgaan of diens comités actiever bij relevante besluiten omtrent het beheer risico voor de cliënt te betrekken;
• b. het organisatorisch kader te verbeteren om een effectieve dienstverlening aan cliënten te waarborgen, met voldoende (zowel kwalitatieve als kwantitatieve) personele en technische middelen (met inbegrip van front- en backoffice, informatiesystemen);
• c. het controlekader te verbeteren (doeltreffendheid en onafhankelijkheid van de controlefuncties) om de risico’s voor de cliënten te beperken;
• d. de kwaliteit en frequentie van rapportage over het risico voor de cliënt aan het leidinggevend orgaan en de directie te verhogen.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.