+391. Zgodnie z art. 39 ust. 2 lit. b) dyrektywy (UE) 2019/2034 właściwe organy mogą wymagać od …

391. Zgodnie z art. 39 ust. 2 lit. b) dyrektywy (UE) 2019/2034 właściwe organy mogą wymagać od …

Zgodnie z art. 39 ust. 2 lit. b) dyrektywy (UE) 2019/2034 właściwe organy mogą wymagać od firmy inwestycyjnej:

  • a. bardziej aktywnego angażowania się organu zarządzającego lub jego komitetów w zarządzanie ryzykiem dla klienta;
  • b. poprawy ram organizacyjnych zapewniających skuteczne świadczenie usług na rzecz klientów, z wystarczającymi (zarówno pod względem jakościowym, jak i ilościowym) zasobami kadrowymi i technicznym i (w tym obsługą klienta oraz jednostkami wsparcia prawidłowego funkcjonowania organizacji, systemami informacyjnymi);
  • c. poprawy ramy kontroli (skuteczności i niezależności komórek ds. kontroli) w celu zmniejszenia ryzyka dla klientów;
  • d. poprawy jakości i częstotliwości składania sprawozdań dotyczących ryzyka dla klienta organowi zarządzającemu i kadrze kierowniczej wyższego szczebla.

1. Przegląd

,

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.