+391. I enlighet med artikel 39.2 b i direktiv (EU) 2019/2034 får de behöriga myndigheterna kräva …

391. I enlighet med artikel 39.2 b i direktiv (EU) 2019/2034 får de behöriga myndigheterna kräva …

I enlighet med artikel 39.2 b i direktiv (EU) 2019/2034 får de behöriga myndigheterna kräva att värdepappersföretaget

  • a. mer aktivt involverar ledningsorganet eller dess kommittéer i hanteringen av kundrisk,
  • b. förbättrar den organisatoriska ramen för att säkerställa ett effektivt tillhandahållande av tjänster till kunder med tillräckliga (både kvalitativa och kvantitativa) mänskliga och tekniska resurser (inbegripet front- och back office, informationssystem),
  • c. förbättrar kontrollramen (kontrollfunktionernas effektivitet och oberoende) för att minska riskerna för kunderna,
  • d. förbättrar kvaliteten på och frekvensen av rapporteringen om kundrisker till ledningsorganet och den verkställande ledningen.

1. Översikt

,

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.