391. V skladu s členom 39(2), točka (b), Direktive (EU) 2019/2034 lahko pristojni organi od …

V skladu s členom 39(2), točka (b), Direktive (EU) 2019/2034 lahko pristojni organi od investicijskega podjetja zahtevajo, da:

• a. dejavneje vključi upravljalni organ ali njegove odbore v upravljanje tveganja za stranko;
• b. izboljša organizacijski okvir za zagotavljanje učinkovitega opravljanja storitev za stranke z zadostnimi (kvalitativnimi in kvantitativnimi) človeškimi in tehničnimi viri (vključno z enotami za trgovanje in zalednimi pisarnami, informacijskimi sistemi);
• c. izboljšajo okvir kontrol (učinkovitost in neodvisnost kontrolnih funkcij) za zmanjšanje tveganj za stranke;

110

• d. izboljša kakovost in poveča pogostost poročanja o tveganju za stranko upravljalnemu organu in višjemu vodstvu.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.