391. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies b punktą kompetentingos institucijos …

Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies b punktą kompetentingos institucijos gali reikalauti, kad investicinė įmonė:

a. valdymo organą arba jo komitetus labiau įtrauktų į rizikos klientui valdymą;
b. tobulintų organizacinę sistemą, užtikrinančią veiksmingą paslaugų teikimą klientams, ir pakankamus (tiek kokybinius, tiek kiekybinius) žmogiškuosius ir techninius išteklius (įskaitant tiesioginio ir netiesioginio klientų aptarnavimo padalinius, informacines sistemas);

108

c. tobulintų kontrolės sistemą (kontrolės funkcijų veiksmingumą ir nepriklausomumą), kad būtų sumažinta rizika klientams;
d. didintų ataskaitų apie riziką klientui teikimo valdymo organui ir vyresniajai vadovybei kokybę ir jas teiktų dažniau.

1. Apžvalga

Pavadinimas	Reguliavimas

Reikalavimai
Šaltinis	Reikalavimas

Standartai
Šaltinis	Reikalavimas

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.