391. De kompetente myndigheder kan i henhold til artikel 39, stk. 2, litra b), i direktiv (EU) …

De kompetente myndigheder kan i henhold til artikel 39, stk. 2, litra b), i direktiv (EU) 2019/2034 stille krav om, at investeringsselskabet:

• a. inddrager ledelsesorganet eller dets udvalg mere aktivt i styringen af kunderisici
• b. forbedrer den organisatoriske ramme til at sikre effektiv levering af tjenesteydelser til kunder med tilstrækkelige (både kvalitativt og kvantitativt) menneskelige og tekniske ressourcer (front- og back-kontorer og informationssystemer)
• c. forbedrer kontrolrammen (kontrolfunktionernes effektivitet og uafhængighed) for at mindske kunderisiciene
• d. forbedrer kvaliteten og hyppigheden af indberetningen af kreditrisiko til ledelsesorganet og den øverste ledelse.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.