391. De conformidad con el artículo 39, apartado 2, letra b), de la Directiva (UE) 2019/2034, las …

De conformidad con el artículo 39, apartado 2, letra b), de la Directiva (UE) 2019/2034, las autoridades competentes pueden exigir a la empresa de servicios de inversión que:

• a. implique al órgano de administración o a sus comités de forma más activa en la gestión del riesgo para el cliente;
• b. mejore el marco organizativo adecuado para asegurar la prestación efectiva de servicios a los clientes, con recursos humanos y técnicos suficientes, tanto cualitativos como cuantitativos (incluidos departamentos de gestión — back office — y de atención al cliente — front office —, sistemas de información);
• c. mejore el marco de control (eficacia e independencia de las funciones de control) para mitigar sus riesgos para el cliente;
• d. mejore la calidad y la frecuencia de la información sobre el riesgo para el cliente presentada al órgano de administración y a la alta dirección.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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