391. U skladu s člankom 39. stavkom 2. točkom (b) Direktive (EU) 2019/203 4 nadležna tijela mogu od …

U skladu s člankom 39. stavkom 2. točkom (b) Direktive (EU) 2019/203 4 nadležna tijela mogu od investicijskog društva zahtijevati da:

• a. aktivnije uključi upravljačko tijelo ili njegove odbore u upravljanje rizikom za klijenta; 110
• b. poboljša organizacijski okvir kojim se osigurava učinkovito pružanje usluga klijentima te (kvalitativno i kvantitativno) dostatni ljudski i tehnički resursi (uključujući operativne jedinice i jedinice za pozadinske poslove, informacijske sustave);
• c. poboljša kontrolni okvir (učinkovitost i neovisnost kontrolnih funkcija) kako bi se smanjili rizici za klijente;
• d. poveća kvalitetu i učestalost izvješćivanja upravljačkog tijela i višeg rukovodstva o riziku za klijenta.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.