391. Podle čl. 39 odst. 2 písm. b) směrnice IFD mohou příslušné orgány požadovat, aby investiční …

Podle čl. 39 odst. 2 písm. b) směrnice IFD mohou příslušné orgány požadovat, aby investiční podnik:

• a. aktivněji zapojil vedoucí orgán nebo jeho výbory do řízení rizik pro zákazníky;
• b. zlepšil organizační rámec pro zajištění účinného poskytování služeb zákazníkům s dostatečnými (jak kvalitativními, tak kvantitativními) lidskými a technickými zdroji (včetně front office a back office, informačních systémů);
• c. zlepšil kontrolní rámec (účinnost a nezávislost kontrolních funkcí) s cílem zmírnit rizika pro zákazníky;
• d. zlepšil kvalitu a četnost vykazování rizik pro zákazníky vedoucímu orgánu a vrcholnému vedení.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.